El compliance officer como figura jurídica

El compliance officer (oficial de cumplimiento) es, hoy en día, una figura clave para la ética empresarial. En esta obra se aborda su estudio desde el punto de vista jurídico penal, tanto sustantivo como procesal, tomando en cuenta que su ámbito de actuación abarca la prevención, detección y respuesta frente a la comisión de posibles actos criminales dentro de las actividades de la empresa. Su labor será particularmente decisiva si llega a imputarse la comisión de un delito a la empresa, ya que la correcta implementación de un modelo de cumplimiento penal puede llegar a eximirla de dicha responsabilidad o, al menos, reducirá sensiblemente la pena que se deba imponer.

En esta monografía, los autores analizan la gestión del cumplimiento normativo por parte del compliance officer, su papel en el desarrollo de las investigaciones internas -de las cuales surgirán las pruebas judiciales- y, en general, cómo su actuación repercute en el proceso penal, desembocando en la exención o atenuación de la responsabilidad penal empresarial. Asimismo, se estudia la interacción del compliance officer con distintos actores del proceso penal, como el Ministerio Fiscal, los acusados, los whistleblowers o informantes y las víctimas corporativas. Otros aspectos que destacar incluyen la aplicación en sus funciones de determinadas Normas ISO y Normas UNE (por ejemplo, la Norma ISO/37008:2023 en materia de investigaciones internas) y sus atribuciones con relación al compliance medioambiental.

Índice de temas y autores
Las partes. Ministerio Fiscal, acusado y víctima
Ana Beltrán Montoliu. Profesora titular de Derecho Procesal en la Universitat Jaume I

Los retos del "Compliance Officer" en el contexto  de la estandarización normativa
Eneko Etxeberria Bereziartua. Profesor agregado de Derecho Procesal en la Facultad de Derecho de la EHU/UPV

La repercusión procesal de la actividad del Compliance Officer
Juan-Luis Gómez Colomer. Catedrático de Derecho Procesal  en la Universidad Jaume I de Castellón (España)

Responsable de cumplimento, condiciones y requisitos de los programas para su eficacia eximente o atenuante
José Luis González Cussac. Catedrático de Derecho Penal en la Universidad de Valencia

La protección del alertador o whistleblower:  una aproximación procesal
Christa María Madrid Boquín. Profesora ayudante Doctora del Área de Derecho Procesal de la Universitat Jaume I

El rol del "compliance officer" en las investigaciones internas
Miguel Ontiveros Alonso. Instituto de Investigaciones Jurídicas. Universidad Autónoma de Chiapas. Academia Mexicana de Ciencias Penales

Prueba y responsabilidad penal de las personas jurídicas: algunas cuestiones problemáticas
Andrea Planchadell Gargallo. Catedrática de Derecho Procesal  en la Universitat Jaume I

La gestión integral del cumplimiento normativo en el sistema penal español
Nicolás Rodríguez García. Catedrático de Derecho Procesal en la Universidad de Salamanca

Criminal Compliance y funciones del Compliance Officer. Especial atención a la delincuencia medioambiental
Laura Zúñiga Rodríguez. Catedrática de Derecho Penal en la Universidad de Salamanca