El Delito Contra la Seguridad y la Salud en el Trabajo . Análisis Dogmático de los Artículos 316 y 317 del Código Penal

La siniestralidad laboral continúa siendo un grave problema que afecta a España, al punto de situarlo como el segundo país de la Unión Europea con mayor índice de accidentalidad en el trabajo, realidad que ha suscitado la adopción de medidas jurídicas y extrajurídicas encaminadas a proteger los bienes jurídicos de los trabajadores durante el desempeño de sus actividades productivas. Desde el punto de vista penal, la tutela de la seguridad en el trabajo ha merecido especial atención del legislador en los artículos 316 y 317 CP, a través de la tipificación de un delito de comisión por omisión que sanciona a los legalmente obligados a facilitar los medios de seguridad en el trabajo, que pongan en peligro concreto de forma dolosa o imprudente el bien jurídico colectivo de la vida y salud de los trabajadores. El presente estudio tiene por objeto analizar la eficacia y validez del delito contra la seguridad y salud en el trabajo, como respuesta necesaria en la tutela de los derechos de los trabajadores y en la prevención de la siniestralidad laboral. Para lo cual, se defiende el carácter supraindividual del interés protegido que se concreta en la vida y salud de los trabajadores, se analiza con profundidad la responsabilidad penal empresarial por omisión de los deberes de garante en el ámbito de la seguridad en el trabajo, tomando en consideración que la posición de garante puede extenderse en virtud de actos de delegación a otros sujetos sobre los que recaen deberes jurídicos de protección. Del mismo modo, se efectúa un completo estudio del tipo de injusto analizando la modalidad dolosa e imprudente del delito de peligro, la culpabilidad, y otras cuestiones vinculadas al análisis del delito como la consumación, las formas imperfectas, las sanciones y los supuestos concursales. Por último, se formula una propuesta político-criminal relativa a la necesidad de una efectiva protección de la seguridad y salud de los trabajadores encaminada a la prevención de riesgos en el trabajo. ??ndice Prólogo .......................................................................................... 21 Nota preliminar ............................................................................ 23 Abreviaturas y siglas utilizadas .................................................. 25 Introducción.................................................................................. 29 CAP??TULO I LA PROTECCI??N PENAL DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO. EL BIEN JUR??DICO TUTELADO. SU T??CNICA DE TIPIFICACI??N 1. Introducción: necesidad político-criminal de proteger penalmente la seguridad y la salud en el trabajo .......... 39 1.1. LA PROTECCI??N DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO. APROXIMACI??N ...................................................... 40 2. Breve alusión a la noción de bien jurídico como límite del ius puniendi .................................................................. 42 2.1. LA PROTECCI??N DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO EN EL ORDEN CONSTITUCIONAL ESPA??OL .............. 46 3. El objeto jurídico tutelado en el delito contra la seguridad y salud en el trabajo. Artículo 316 CP .................. 51 3.1. APROXIMACI??N AL OBJETO MATERIAL Y RESULTADO T??PICO DEL INJUSTO DESCRITO EN EL ART??CULO 316 CP, COMO PUNTO DE PARTIDA EN EL AN??LISIS DEL BIEN JUR??- DICO TUTELADO EN EL TIPO PENAL.................................. 51 3.2. DEFINICI??N DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO .. 54 3.2.1. La «seguridad en el trabajo» .................................. 56 3.2.2. La «salud en el trabajo» ........................................ 59 3.2.3. Conexión entre «seguridad» y «salud» laborales ........ 60 3.3. DELIMITACI??N DEL INTER??S TUTELADO EN EL ART??CULO 316 CP ...................................................................... 64 4. El delito contra la seguridad y salud en el trabajo: bien jurídico individual o colectivo............................................ 66 4.1. APROXIMACI??N A LOS BIENES JUR??DICOS SUPRAINDIVIDUALES O COLECTIVOS Y SU RELACI??N CON EL OBJETO DE PROTECCI??N DEL DELITO CONTRA LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO .................................................... 67 4.2. TITULARIDAD DEL BIEN JUR??DICO DEL ART??CULO 316 CP: EL INTER??S DEL COLECTIVO DE TRABAJADORES................ 72 4.2.1. Aproximación al análisis de la titularidad del bien jurídico del artículo 316 ........................................ 72 4.2.2. Los intereses del colectivo de trabajadores como objeto de protección del delito contra la seguridad y salud en el trabajo .............................................................. 74 5. Análisis del bien jurídico tutelado y su naturaleza colectiva...................................................................................... 77 5.1. ALCANCE DEL OBJETO DE PROTECCI??N DEL TIPO PENAL DEL ART??CULO 316 CP: LOS DERECHOS A LA VIDA, SALUD E INTEGRIDAD F??SICA COMO BIEN JUR??DICO COLECTIVO. APROXIMACI??N .............................................................. 77 5.2. ALUSI??N AL BIEN JUR??DICO PROTEGIDO EN EL DEROGADO ART??CULO 348 BIS A) CP .......................................... 85 5.3. EL BIEN JUR??DICO EN EL ART??CULO 316 CP: CRITERIOS DOCTRINALES .................................................................. 88 5.4. LA VIDA, SALUD E INTEGRIDAD, CONCEPTO Y CONTENIDO COMO BIEN JUR??DICO PROTEGIDO EN EL ART??CULO 316 CP.................................................................................. 95 5.4.1. La salud como bien jurídico colectivo: salud de los trabajadores .............................................................. 99 5.4.2. La salud en el trabajo: un bien jurídico indisponible. Alcance del consentimiento frente a la puesta en peligro por parte de un tercero. Aproximación.................. 101 5.4.2.1. Introducción........................................ 101 5.4.2.2. Disponibilidad del bien jurídico salud e integridad física por parte de su titular, a la luz del artículo 155 del CP .... 105 5.4.2.3. Disponibilidad del bien jurídico salud en el trabajo como un interés supraindividual................................................ 108 5.5. LA SEGURIDAD EN EL TRABAJO COMO BIEN JUR??DICO TUTELADO ...................................................................... 114 12 ??ndice ??ndice 13 5.6. ALUSI??N A LA INTEGRIDAD F??SICA COMO BIEN JUR??DICO PROTEGIDO EN EL ART??CULO 316 CP.............................. 118 5.7. EL BIEN JUR??DICO TUTELADO POR EL ART??CULO 316 CP: CRITERIO JURISPRUDENCIAL DOMINANTE ........................ 122 5.8. BIEN JUR??DICO Y SUJETO PASIVO...................................... 126 6. Las técnicas de tipificación en el delito contra la seguridad y salud en el trabajo ................................................ 129 6.1. INTRODUCCI??N .............................................................. 129 6.2. NATURALEZA JUR??DICA DEL DELITO: DELITO DE PELIGRO CONCRETO...................................................................... 132 6.3. PELIGRO GRAVE PARA LA VIDA, SALUD E INTEGRIDAD PERSONAL DE LOS TRABAJADORES.......................................... 139 6.3.1. Gravedad de la conducta omitida en materia de seguridad en el trabajo ................................................ 143 6.4. A MODO DE CONCLUSI??N: EL DESVALOR DEL RESULTADO PREVISTO EN EL ART??CULO 316 CP PRECISA LA NECESARIA PUESTA EN PELIGRO DEL BIEN JUR??DICO VIDA Y SALUD DE LOS TRABAJADORES .................................................... 147 7. Recapitulación: el bien jurídico tutelado en el delito contra la seguridad y salud en el trabajo es: la vida, salud e integridad de los trabajadores, en sentido supraindividual. Su puesta en peligro grave .................... 149 CAP??TULO II DETERMINACI??N DE LOS SUJETOS ACTIVO Y PASIVO EN EL DELITO CONTRA LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO 1. La comisión por omisión en el artículo 316 CP: el empresario como garante de la vida y salud de los trabajadores ................................................................................ 153 1.1. A MODO DE INTRODUCCI??N: EL DELITO CONTRA LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO COMO DELITO ESPECIAL ................................................................................ 153 2. El sujeto activo en el delito contra la seguridad y salud en el trabajo .......................................................................... 156 2.1. APROXIMACI??N AL AN??LISIS DE LOS SUJETOS RESPONSABLES DEL DEBER DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO. 156 2.2. FUENTE MATERIAL Y FUENTES LEGALES QUE DETERMINAN AL EMPRESARIO COMO GARANTE DEL DEBER DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO .......................................... 160 2.2.1. Fuente material .................................................... 160 2.2.2. Fuentes legales ................................................ 162 2.3. LOS LEGALMENTE OBLIGADOS COMO SUJETOS ACTIVOS EN LOS ART??CULOS 316 Y 317 CP........................................ 164 2.3.1. Especial consideración al empresario o empleador como sujeto de imputación del deber de seguridad y salud en el trabajo .............................................................. 165 2.3.2. Posición de garante del empresario y sus encargados en atención al artículo 11 CP: alcance.......................... 169 2.3.3. El bien jurídico protegido y la posición de garante del empresario ............................................................ 175 2.4. LOS DELEGADOS DEL EMPRESARIO EN EL ??MBITO DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO ................................ 179 2.4.1. La delegación de funciones empresariales en materia de seguridad y salud en el trabajo ................................ 183 3. Alusión al tratamiento de la autoría y participación en el delito contra la salud y seguridad en el trabajo: principales aspectos .................................................................... 188 3.1. LA AUTOR??A Y PARTICIPACI??N EN LOS DELITOS ESPECIALES: APROXIMACI??N ........................................................ 188 3.2. LA AUTOR??A Y PARTICIPACI??N EN EL DELITO CONTRA LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO ................................ 193 3.2.1. Autoría directa, autoría mediata y coautoría .............. 193 3.2.1.1. Introducción........................................ 193 3.2.1.2. La autoría directa y la coautoría en el delito contra la seguridad y salud en el trabajo ................................................ 197 3.2.1.3. Posibilidad de admitir la autoría mediata en el delito contra la salud y seguridad en el trabajo: viabilidad .......... 208 3.2.1.4. Participación en el delito contra la seguridad y salud en el trabajo ............ 211 3.2.1.4.1. La inducción omisiva ........ 211 3.2.1.4.2. Resulta admisible la responsabilidad penal del garante como partícipe en el delito contra la seguridad y salud en el trabajo .. 213 14 ??ndice 3.3. DELIMITACI??N DE LOS SUPUESTOS DE AUTOR??A Y PARTICIPACI??N ENTRE EL DELEGANTE Y DELEGADO.................. 217 3.4. ALUSI??N A LOS ADMINISTRADORES DE HECHO O DE DERECHO DE LA EMPRESA Y SU RESPONSABILIDAD EN MATERIA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO ............ 223 3.5. AN??LISIS DE OTROS SUPUESTOS DE SUJETOS Y/O ENTES A QUIENES CORRESPONDE EL DEBER DE PROTECCI??N DE LA SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO ................................ 237 3.5.1. Introducción .......................................................... 237 3.5.2. Supuestos de concurrencia de sujetos en el ámbito de la tutela de la seguridad y salud en el trabajo .............. 239 3.5.2.1. Supuestos de coordinación de actividades empresariales: empresa principal, contratas y subcontratas por prestación de servicios en un mismo centro de trabajo con concurrente actividad empresarial .......................................... 239 3.5.2.2. Supuestos en las relaciones de trabajo temporal, en empresas de trabajo temporal y de duración determinada ........ 251 3.5.3. Supuestos específicos .............................................. 257 3.5.3.1. Fabricantes, suministradores e importadores.................................................... 257 3.6. OTROS SUPUESTOS: COMIT??S DE SEGURIDAD E HIGIENE, DELEGADOS DE PREVENCI??N, ENTIDADES ESPECIALIZADAS QUE ACT??EN COMO SERVICIOS DE PREVENCI??N AJENOS A LAS EMPRESAS, AUDITORIAS Y PROMOTORES .................... 265 3.6.1. Comités de seguridad y salud.................................. 265 3.6.2. Delegados de prevención ........................................ 268 3.6.3. Entidades especializadas que actúen como servicios de prevención ajenos a las empresas dedicadas a la auditoría en materia de prevención de riesgos laborales, y entidades formativas .............................................. 270 3.6.4. Promotores ............................................................ 274 3.6.5. El arquitecto técnico .............................................. 276 3.6.6. La Inspección de Trabajo ........................................ 283 4. Aproximación al concepto de trabajador como titular de los derechos de seguridad y salud en el trabajo. El sujeto pasivo del delito ........................................................ 289 4.1. LOS TRABAJADORES COMO TITULARES DE LOS DERECHOS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO .......................... 289 ??ndice 15 4.2. SUPUESTOS EXCLUIDOS POR LA NORMATIVA LABORAL .... 292 5. Recapitulación: delimitación de los sujetos responsables de la seguridad y salud en el trabajo. Artículo 316 CP. 296 CAP??TULO III TIPO DE INJUSTO. TIPO SUBJETIVO, TIPO NEGATIVO: EL DELITO CONTRA LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO COMO UN DELITO DOLOSO E IMPRUDENTE DE PELIGRO 1. Introducción .......................................................................... 301 2. Características del tipo doloso en el artículo 316 CP.... 303 2.1. DOLO DIRECTO .............................................................. 309 2.2. DOLO EVENTUAL ............................................................ 312 2.3. ESTRUCTURA DEL DOLO DE PELIGRO EN EL ART??CULO 316 CP ...................................................................... 316 2.3.1. El elemento cognoscitivo: la representación de los elementos del tipo objetivo .......................................... 318 2.3.2. El elemento volitivo del sujeto: voluntad de producir un peligro concreto para la vida o salud de los trabajadores .................................................................... 320 3. El delito imprudente contra la seguridad y salud en el trabajo .................................................................................... 324 3.1. APROXIMACI??N: NECESIDAD DE INCRIMINAR EL DELITO IMPRUDENTE CONTRA LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO EN EL ART??CULO 317 CP.................................. 324 3.2. ESTRUCTURA DE LA IMPRUDENCIA EN EL ART??CULO 317 CP.................................................................................. 330 3.3. RIESGO PERMITIDO EN EL DELITO IMPRUDENTE CONTRA LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO: CRITERIO DE DETERMINACI??N DE LA NORMA DE CUIDADO.................. 332 3.3.1. Consideraciones generales ........................................ 332 3.3.2. El control del peligro dentro de los niveles del riesgo permitido .............................................................. 339 3.4. EL PAPEL DE LAS NORMAS EXTRAPENALES DE SEGURIDAD 343 3.5. LA IMPRUDENCIA EMPRESARIAL EN EL ??MBITO DE LAS IMPRUDENCIAS LABORALES .............................................. 347 16 ??ndice ??ndice 17 3.6. EL DELITO CONTRA LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO COMO UN DELITO DE OMISI??N IMPRUDENTE: RELACI??N ENTRE EL DEBER DE CUIDADO Y DEBER DE GARANTE ............................................................................ 350 3.6.1. Referencia al principio de confianza como criterio de determinación del deber de cuidado en el ámbito de la seguridad y salud en el trabajo ................................ 353 3.7. EL DELITO CONTRA LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Y LA IMPRUDENCIA EN LOS SUPUESTOS DE DIVISI??N DEL TRABAJO .................................................................. 357 3.7.1. La culpa por asunción referida al delito contra la seguridad y salud en el trabajo...................................... 359 3.8. LA DETERMINACI??N DE LA GRAVEDAD DE LA IMPRUDENCIA .................................................................................. 360 3.9. LA IMPRUDENCIA PROFESIONAL Y SU APLICACI??N EN EL DELITO CONTRA LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO. 365 4. Relación de proporcionalidad entre la punibilidad dolosa e imprudente en el delito contra la seguridad y salud en el trabajo................................................................ 368 4.1. DOLO DE PELIGRO Y CONDUCTA IMPRUDENTE ................ 369 5. El error en el ámbito de los delitos contra la seguridad y la salud en el trabajo........................................................ 373 5.1. EL ERROR SOBRE EL ELEMENTO QUE ESTRUCTURA EL DELITO DE LOS ART??CULOS 316 Y 317: EL DEBER DE SEGURIDAD EN EL TRABAJO A CARGO DE LOS SUJETOS LEGALMENTE RESPONSABLES ............................................ 373 6. Las causas de justificación (elementos negativos del tipo) en el delito contra la seguridad y salud en el trabajo ........................................................................................ 382 6.1. EL CONSENTIMIENTO DE LA V??CTIMA COMO CAUSA DE JUSTIFICACI??N EN EL DELITO CONTRA LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO .................................................... 390 7. El error sobre el presupuesto y sobre las condiciones para la justificación en el delito contra la seguridad y salud en el trabajo................................................................ 397 8. Recapitulación ...................................................................... 400 18 ??ndice CAP??TULO IV LA CULPABILIDAD EN EL DELITO CONTRA LA SEGURIDAD Y LA SALUD EN EL TRABAJO 1. Introducción .......................................................................... 403 2. Aproximación al concepto de culpabilidad...................... 404 3. Conocimiento de la antijuridicidad .................................. 405 3.1. EL ERROR DE PROHIBICI??N EN EL DELITO CONTRA LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO ................................ 408 3.2. LA NO EXIGIBILIDAD DE OTRA CONDUCTA EN EL ??MBITO DE LA SEGURIDAD EN EL TRABAJO.................................... 414 3.3. EL MIEDO INSUPERABLE EN EL TIPO PENAL DEL ART??CULO 316 CP ...................................................................... 416 3.4. EL ESTADO DE NECESIDAD EXCULPANTE EN EL DELITO CONTRA LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO ............ 417 4. Recapitulación ...................................................................... 418 CAP??TULO V OTRAS CUESTIONES VINCULADAS AL AN??LISIS DEL DELITO CONTRA LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO: CONSUMACI??N Y FORMAS IMPERFECTAS, SANCIONES Y SUPUESTOS CONCURSALES 1. Introducción .......................................................................... 421 2. Consumación y formas imperfectas en el delito contra la seguridad y salud en el trabajo .................................... 423 2.1. EL PROBLEMA PROBATORIO EN LA TENTATIVA DEL DELITO CONTRA LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO ............ 428 3. Sanciones previstas en el delito contra la seguridad y salud en el trabajo................................................................ 430 3.1. ESPECIAL ALUSI??N A LA IMPOSICI??N DE LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS EN EL DELITO CONTRA LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO .................................................... 436 4. Concursos que pueden presentarse entre el delito contra la seguridad y salud en el trabajo y otro tipo de delitos .................................................................................... 443 4.1. CONSIDERACIONES GENERALES........................................ 443 4.2. SUPUESTOS DE CONCURSOS FRECUENTES ........................ 447 4.2.1. Peligro para un trabajador y resultado de muerte o lesiones dolosas para el mismo, como consecuencia del incumplimiento de las normas de seguridad en el trabajo .................................................................... 447 4.2.2. Peligro para varios trabajadores y resultado de muerte o lesiones dolosas para alguno de los trabajadores, como consecuencia del incumplimiento de las normas de seguridad en el trabajo............................................ 449 4.3. ESPECIAL ALUSI??N A LOS DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Y LOS DELITOS DE RESULTADO IMPRUDENTE: LESIONES Y HOMICIDIOS IMPRUDENTES, ART??CULOS 142 Y 152 CP .............................................. 453 4.3.1. El delito contra la seguridad en el trabajo y los supuestos de homicidio imprudente (art. 142 CP) .............. 453 4.3.2. El delito contra la seguridad y salud en el trabajo y los supuestos de lesiones imprudentes (art. 152 CP) ...... 459 4.4. OTROS TIPOS DE CONCURSO DEL DELITO CONTRA LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO ................................ 463 5. Recapitulación ...................................................................... 465 CAP??TULO VI PROPUESTA POL??TICO-CRIMINAL: NECESIDAD DE UNA EFECTIVA PROTECCI??N DE LA SEGURIDAD Y SALUD DE LOS TRABAJADORES ENCAMINADA A LA PREVENCI??N DE RIESGOS EN EL TRABAJO 1. Introducción .......................................................................... 467 2. El delito contra la seguridad y salud en el trabajo como instrumento jurídico idóneo en la salvaguarda de los bienes jurídicos de los trabajadores ............................ 469 3. La insuficiencia de las demás formas de protección en la salvaguarda de la vida y salud de los trabajadores .... 472 3.1. INSUFICIENCIA DE LOS DELITOS TRADICIONALES .............. 472 3.2. LA INSUFICIENCIA DE LAS DISPOSICIONES ADMINISTRATIVAS EN MATERIA DE PREVENCI??N DE RIESGOS EN EL TRABAJO. 475 ??ndice 19 4. Viabilidad en torno a un tipo de peligro abstracto ...... 477 4.1. DE LEGE FERENDA: TIPIFICACI??N DEL DELITO CONTRA LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO COMO UN DELITO DE PELIGRO ABSTRACTO ............................................ 477 5. Hacia una reforma penal en el ámbito de la seguridad y la salud en el trabajo. ¿Problemas de impunidad? ...... 483 6. Recapitulación: solución en el Derecho penal español en materia de seguridad y la salud en el trabajo .......... 489 6.1. ALTERNATIVAS COMPLEMENTARIAS EN MATERIA DE TUTELA DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO ................ 493 6.1.1. Intervención de un fiscal especializado en materia de prevención de riesgos laborales: Fiscal delegado para la lucha contra la siniestralidad laboral ........................ 493 6.1.2. Creación de un tipo penal autónomo que responsabilice la omisión de los deberes del inspector de trabajo en materia de salvaguarda de la seguridad y salud en el trabajo.................................................................. 497 6.1.3. Elaboración de una Ley integral sobre siniestralidad laboral .................................................................. 503 Bibliografía .................................................................................. 507 ?? Documentos consultados .......................................................... 546 Listado de jurisprudencia consultada ...................................... 547 ?? Sentencias del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas. 547 ?? Sentencias del Tribunal Supremo................................................ 547 ?? Sentencias del Tribunal Constitucional ...................................... 548 ?? Sentencias del Tribunal Superior de Justicia .............................. 548 ?? Sentencias de las Audiencias Provinciales.................................... 549 ?? Sentencias de los Juzgados de lo Penal ...................................... 551 20 ??ndice